Gestion des risques
Formation lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (lcb-ft)
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Les objectifs de la formation
- Respecter les principales obligations et les responsabilités correspondantes
- Identifier les attentes des autorités compétentes et les sanctions encourues
- Se mettre à jour des dernières évolutions réglementaires françaises, européennes et internationales en comprenant les enjeux associés
- Interpréter les procédures appliquées en interne par son organisation
Nos experts KPMG
Tous nos formateurs sont des consultants reconnus dans leurs domaines. Ils interviennent chaque jour pour accompagner les clients KPMG.
Programme
Introduction
- La lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (lcb-ft) désigne l'ensemble des mesures et actions permettant d'identifier et de limiter les risques y afférents. la réglementation impose aux assujettis de déployer des techniques d’identification des comportements susceptibles de constituer un risque de blanchiment afin de se mettre en conformité avec la réglementation et d’être en capacité d’avertir efficacement les autorités compétentes.
Cadre général
- Introduction
- Objectifs de la formation
- Principes généraux
- Contexte et les acteurs du lcb-ft
- Notions clés (vigilance, relation d’affaires, classification des risques, déclaration, etc…)
- Présentation des trois composantes d’un dispositif type (procédure, mise en œuvre opérationnelle (outils), contrôle d’efficience)
- Mise en place d’une gouvernance interne efficace
Identification et classification des risques (de la classification à la cartographie)
- Concevoir sa stratégie lcb-ft
- Comprendre la classification des risques à mettre en place
- Evaluation des risques à identifier en priorité
Mesures de vigilance adaptees au risque identifié
- Notion de la relation d’affaires
- Connaissance des partenaires
- Obligation de vigilance à l’entrée en relation (modulée selon le risque)etvigilance constante
- Affectation du niveau risque : opération clef du dispositif
- Possibilité d’externaliser certaines obligations (arrêté du 6 janvier 2021)
Filtrage et mesures de vigilance renforcees
- Elaborer une procédure le traitement des alertes « opérationnelles »
- Outils de paramétrages et d’ajustements progressifs
- Pouvoir justifier de l’adéquation des mesures de vigilances décidées en fonction du risque
- Gérer le flux d’alertes à traiter
- Croisement des listes
- Focus outils, date et technologie
Obligation déclarative
- Qu’est-ce que le soupçon de bc/ft/ff ?
- Organisation du traitement des informations
- Eléments de déclaration à tracfin
Contrôles des obligations lcb-ft
- Connaître les attentes et priorités actuelles du régulateur
- Florilège des dernières jurisprudences
- Rappel des prérogatives de tracfin
- Anticiper l’ouverture en se préparant au contrôle du dispositif par les autorités compétentes
- Obligation de conservation des données
- Savoir comment réagir et coopérer en cas de contrôle (cadre procédural, nature des pièces remises, degré de coopération attendu, secrets protégés non opposables)
Nos Cercles
Une formation du catalogue achetée
- Une invitation au Cercle offerte*
*réservé aux personnes n'ayant jamais été membre du cercle
Les modalités pédagogiques
Démarche méthodique et structurée pour faciliter l’apprentissage
Cas pratique et mises en situation pour une application immédiate
Personnalisation de la formation à travers une large place laissée aux échanges
Support de formation transmis à chaque participant
Questionnaire réalisé afin d’évaluer les compétences acquises
Evaluation de la satisfaction et de l’engagement
Financements de la formation
Financement institutionnel
Ce n'est pas toujours facile d'identifier les dispositifs d'aide au financement de votre formation professionnelle. Nous vous proposons un éclairage précis sur les entités pouvant vous accompagner à ce sujet.
Financement malin KPMG
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